1. 防范经营及投资风险，保护资产的安全与完整，从制度安排、岗位分离、全程监控、严格止损等方面进行风险控制和把关，确保投资目标的实现和投资者利益的最大化，促进各项经营活动的有效实施。

2. 实施流程：制定风险控制制度，从产品的最大仓位、单一行业的最大持股比例、单一公司的最大投资比例等方面进行严格的控制；岗位分离，将风险控制和交易岗位与投资研究人员岗位进行分离，并确保风险控制的一票否决制；严格止损，所有产品都设有最低止损线，设立严格的止损制度，确保产品的基本安全。

3. IT系统风险的防范：目前主要使用券商系统，严格按照券商系统使用规范运作。